Tête à tête avec Pamela Parizek de Kroll
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Naviguer dans les complexités des enquêtes financières demande un haut degré d’expertise, pamela parizek krollen particulier lorsqu’une activité illégale est suspectée. La clé du processus d’identification des fraudes potentielles consiste à aborder ces enquêtes avec les plus hauts niveaux d’intégrité et de neutralité, sans programme mais en découvrant la vérité. Kroll a récemment annoncé la nomination de Pamela Parizek en tant que directrice générale et responsable nord-américaine des enquêtes financières dans sa pratique Business Intelligence and Investigations. Consultant a récemment rencontré Parizek pour parler du paysage des enquêtes financières, des opportunités de conseil dans le climat actuel et des plus grands défis réglementaires auxquels les clients sont confrontés.

Conseil : Comment décririez-vous l’état général du paysage des enquêtes financières ?

Parizek : Le paysage est concurrentiel mais il existe d’énormes opportunités pour les professionnels des enquêtes financières. Au dire de tous, il y aura une surveillance réglementaire accrue et une application agressive de la part de la SEC, du DOJ et d’autres organismes de réglementation. Nous assistons déjà à des cas de comptabilité financière et de divulgation associés à COVID-19 et à des allégations de fraude PPP, et nous nous attendons à une augmentation des enquêtes et des mesures d’application de la réglementation relatives aux allégations de pots-de-vin et de corruption, de blanchiment d’argent et de violations des sanctions. En ce qui concerne la fraude financière, nous nous attendons à voir une utilisation accrue de l’analyse de données basée sur les risques pour identifier les anomalies, une concentration continue sur les pratiques de délit d’initié et de négociation, et une surveillance accrue des acteurs du marché des services financiers, en particulier en ce qui concerne l’adéquation de la correction des constatations réglementaires et conformité aux exigences de cybersécurité.

Conseil : parlez de certains de vos plans ou objectifs pour la pratique d’enquêtes financières de NA de Kroll, y compris de la façon dont l’expérience que vous apportez sera prise en compte.

Parizek : Mon mandat chez Kroll est d’étendre notre gamme de services d’enquêtes financières existante en une pratique multidisciplinaire et multi-juridictionnelle pour répondre aux besoins d’enquêtes réglementaires et mondiales de notre clientèle nord-américaine. Nos principales offres de services – enquêtes d’entreprise, audits de conformité indépendants et services consultatifs réglementaires – sont conçues pour répondre aux besoins des entreprises qui cherchent à se conformer aux exigences financières et réglementaires, conformément au programme d’application de la réglementation de la nouvelle administration.

Nos professionnels sont d’anciens procureurs et régulateurs, des vétérans de l’industrie et des consultants chevronnés qui ont l’expérience d’aider les clients à naviguer dans des problèmes complexes qui prennent en compte les intérêts de toutes les parties prenantes. Notre expérience collective, associée à notre engagement envers l’intégrité et la transparence, nous permet d’être des conseillers de confiance.

Ma formation juridique, comptable et réglementaire me permet de travailler avec diverses parties prenantes, y compris les conseils d’administration et la direction, des conseillers juridiques externes, des auditeurs indépendants et des agences gouvernementales, pour obtenir un consensus et résoudre des problèmes complexes. Mon expérience en tant que conseiller indépendant en matière de conformité auprès d’entités réglementées et d’organisations multilatérales m’a inculqué un profond respect pour s’assurer que nos équipes répondent à toutes les exigences de qualification et d’indépendance nécessaires pour maintenir la crédibilité auprès de tous les constituants.

Conseil : Quels sont les principaux défis auxquels les clients sont actuellement confrontés pour identifier la fraude, le gaspillage et les abus dans leurs organisations ?

Parizek : Les défis les plus importants auxquels les clients sont confrontés aujourd’hui sont des ressources insuffisantes en raison de la réduction des effectifs, des licenciements, des congés et des réductions de salaire résultant des impacts financiers de COVID-19. Ces réductions ont eu un impact sur les trois lignes de défense, à un moment où les individus ont du mal à joindre les deux bouts et peuvent avoir un motif, une opportunité et une justification pour se livrer à un comportement frauduleux. Avec ces contraintes de ressources, il est essentiel de tirer parti de la technologie pour rendre la prévention et la détection de la fraude plus efficaces et efficientes. C’est également le moment opportun pour les clients d’envisager des accords d’externalisation et de co-sourcing jusqu’à ce que les conditions se stabilisent.

Conseil : Quel est l’impact du climat politique actuel aux États-Unis sur la prévalence d’activités frauduleuses ou d’autres irrégularités dans les opérations commerciales ? Et quelles opportunités cela crée-t-il pour les experts en enquêtes financières / juricomptabilité ?

Parizek : Au fur et à mesure que le climat politique évolue sous la nouvelle administration, il y aura une réinitialisation des priorités d’application, allant des conflits d’intérêts à l’abus de pouvoir aux transactions financières frauduleuses. Alors que les procureurs enquêtent sur ces questions, les experts en juricomptabilité et les professionnels de la technologie médico-légale auront amplement l’occasion de jouer un rôle clé.

Ce n’est pas une question politique. Il existe des allégations plausibles selon lesquelles des violations de la loi ont pu se produire. Les procureurs et les régulateurs chevronnés feront leur travail, suivront les directives de leurs agences respectives et suivront les preuves où qu’elles puissent conduire. L’évaluation objective des preuves obtenues dans le cadre d’une enquête et le respect de la loi pour étayer ces preuves sont les caractéristiques de notre démocratie.

Les mêmes principes éthiques guident le travail des juricomptables. Les juricomptables sont des enquêteurs, pas des avocats. Notre rôle est de comprendre les faits et de découvrir la vérité, où qu’elle mène. C’est la raison pour laquelle les règles sur les conflits d’intérêts sont si importantes. L’indépendance signifie aucune relation personnelle ou professionnelle antérieure, aucun agenda personnel et un engagement envers l’intégrité du processus d’enquête.

Conseil : Quels sont les principaux obstacles réglementaires auxquels vos clients sont confrontés ?

Parizek : D’un point de vue réglementaire, les clients ont du mal à obtenir l’assurance que leurs programmes et contrôles de conformité sont à jour, entièrement mis en œuvre et fonctionnent efficacement. Les domaines de défi ont tendance à se situer autour des systèmes de tenue de dossiers, de détection des fraudes, de cybersécurité, de protection des données et, pour de nombreuses entreprises, de suivre l’évolution des réglementations.

Un audit de conformité indépendant est un moyen de s’assurer que les organisations sont en conformité avec les règles, réglementations et normes fédérales, étatiques et d’entreprise. La portée d’un audit de conformité indépendant comprendra généralement un examen du personnel, des politiques et procédures de conformité, des contrôles internes, du cadre de gouvernance et des systèmes technologiques. Le but ultime est de confirmer que les exigences réglementaires sont respectées et que toutes les lacunes sont correctement corrigées et durables. Pour promouvoir davantage la conformité aux exigences réglementaires, les dirigeants d’entreprise doivent renforcer l’importance cruciale d’une solide culture éthique en tant qu’impératif commercial.

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